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监管机构将合规人工智能有哪些领域-问题置于首要位置

发布时间:2020-10-17 06:34   来源:维塔尔云    作者:维塔尔云

监管机构将合规问题置于首要位置

在最近的各种交流和几个不同的论坛上,行业监管机构提醒企业,他们需要强有力和有效的合规计划。SEC和FINRA都明确表示,对于那些将这一职能视为不优先事项的公司来说,问题就摆在面前,或者把它当作可以卖给第三方却几乎忘记的事情关于。那个美国证券交易委员会(SEC)合规办公室(Office of Compliance)本周早些时候发布了一份国家考试项目风险警报,这是第一次发出警告信号检查和考试。考试警报集中在投资管理和咨询公司的项目,这些公司已经外包了他们的合规计划。这些非关联第三方包括提供外包首席合规官(OCCO)服务的公司,以及具有专业合规性的咨询公司和律师事务所实践。问题在这些案例中,大约有20起是外包,SEC的审查人员发现使用OCCOs和其他合规顾问的公司存在问题。审查人员发现这些外部机构存在的问题包括:对客户的商业行为缺乏清晰的了解,对其文件的获取不完整,与公司的沟通不连贯校长。在除了详细说明问题,这一警告包括这样一条底线信息:"拥有外包CCO的顾问有责任采纳和实施有效的合规计划。"换句话说,云信息,虽然公司可以外包合规工作,物联网是什么,但他们不能卸下自己的责任责任.FINRA:优先考虑的是纪律,而不是罚款行业监管局(FINRA)是经纪业自筹资金的监管机构,已经开出了巨额罚款的份额,比购返利,监管机构并没有争取更大的经济处罚。相反,该组织的主要优先事项是"阻止和处理"执行其规则。所以美国金融业监管局副局长、高级副总裁罗素•瑞安(Russell Ryan)上周在华盛顿特区举行的证券执法论坛上发表评论说,金融业监管局不从事惩罚业务,低价云服务器,他们离开了执行法律。该组织关注的是违反基本规则的行为,尤其是监管失职、销售不合适的产品,以及外部商业利益与客户利益冲突的经纪人。而FINRA在保护老年人方面尤其咄咄逼人投资者。甚至尽管FINRA的领导人采取了积极的态度,并将该组织定位为一种资源,可以帮助企业实现合规行为,但FINRA仍有尖牙利爪。巨额罚款和因执法行动而造成的重大声誉损害的威胁仍然是FINRA的责任阿森纳。最好的防御是一种很好的进攻显而易见的现实是,资产管理和财富咨询公司的合规性正在变得越来越复杂,因此管理起来更具挑战性。无论是内部处理还是通过某种形式的外包,大数据技术及数据分析培训,监管机构都在明确表示,企业需要比以往任何时候都更加关注其合规计划。对公司来说,好消息是支持合规功能的技术已经取得了长足的进步。一个例子是内容自动化解决方案,它使公司能够在面向客户的每一个方面正确地使用法规遵从性语言担保人通过实施这些类型的工具来支持一个全面和管理良好的合规计划,公司可以向监管机构展示他们具有正确的合规思维,这是他们组织的首要任务。这是一个未雨绸缪的举措,有助于保持监管机构对它们的好感。//hbspt.cta.负荷(253739,'1FEC474-e1d6-4d4c-8983-e90e2258045c',{});//]]>;

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